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美联储重罚农行 缘起高管性骚白人女下属

放大字体  缩小字体 日期:2016-12-30  阅读次数:271
编者按:据《路透》报道,美国联邦储备委员会要求农业银行(01288.HK)(601288.SH)改善反洗钱监控,并称该行纽约分行存在严重缺陷。当局并要求农行在60日内提出全面计划,确保符合美国财政部外国资产管理办公室发布的监管规定。美国纽约州金融监管机构做出裁决,中国农业银行因为违反纽约州的反洗钱法规,以及隐瞒涉及俄罗斯及中国的

据《路透》报道,美国联邦储备委员会要求农业银行(01288.HK)(601288.SH)改善反洗钱监控,并称该行纽约分行存在“严重缺陷”。当局并要求农行在60日内提出全面计划,确保符合美国财政部外国资产管理办公室发布的监管规定。

美国纽约州金融监管机构做出裁决,中国农业银行因为违反纽约州的反洗钱法规,以及隐瞒涉及俄罗斯及中国的金融交易,银行方面需要支付2亿1500万美元的罚款。

继今年稍早遭前首席合规官指控后,农行纽约分行又面临合规质疑。

公告提到农行纽约分行有重大合规缺陷的法规主要是反洗钱(AML)相关规定,包括《银行保密法》(BSA)、美国财政部颁布的相关法规、美联储审核外资行准入的《K条例》就汇报可疑活动和BSA/AML完整合规之相关要求。

这是农行纽约分行今年第二次遭到合规方面的公开质疑。今年5月,美国曼哈顿区法官Paul Engelmayer在该分行前首席合规官Natasha Taft增加了“大量新的指控”后重新受理了Taft对该分行的起诉。

此前Taft以性别歧视为由要求农行纽约分行赔偿800万美元,而后她指控该分行,因她向纽约联储报告该分行可能违反BSA而施加报复,还说纽约联储对农行“显然有担忧”。

塔芙特是一名漂亮高挑的金发女郎,她是公司高管中唯一的女性。塔芙特说,农行纽约分行的总经理余明总是在谈公事时将话题转到她的外貌上,还多次在工作午餐上用中文对她说〝我爱你〞,甚至曾经表示要带她去巴西、中国等地出差,并暗示那种旅游〝不只是公差〞的性质。

然而根据网友爆料,一些海外媒体的指控则更为露骨。

塔芙特感到,总经理并不是把她当作CCO看待,而是把她看做一个花瓶。这一矛盾在2014年年底更加激化。

塔芙特曾指出公司有些事情可能不合规,但是余明不予理睬,于是她就此事给联邦储备银行写了一份备忘录。为此,塔芙特遭到报复。她的工作许可权被限制、不允许参加调查、公司不再听取她的建议,甚至施压让她停止工作。塔芙特曾经向农行的人事部投诉她受到的性别歧视遭遇,却没有收到回应;她请外部顾问联系公司投诉后,中国农行开始调查,但是最终否决了她的指控。

2015年6月塔芙特被迫辞职后,入禀法院要求纽约农行赔偿她300万美金,外加惩罚金500万美金,共800万美金。纽约农行的不法行为最终遭到惩处。

报导表示,按惯例,举报者将会得到美国政府奖励罚金的10%以上的奖励,也就是说,塔芙特可以得到2150万美元或者更高金额的奖励。

今年9月底,美联储宣布中国农行纽约分行在反洗钱合规方面存在〝严重缺失〞,要求其在规定的60天内内进行整改,并要求农行董事会以及纽约分行在公告后30天内,聘请第三方机构对纽约分行对从2014年10月1日到2015年3月31日期间的各类交易进行审查。

10月底,美国纽约州金融监管机构表示 中国农业银行因违反纽约州的反洗钱法,需要支付2.15亿美元的罚款。

Natasha is the U.S. Head of AML at Bank of Nova Scotia, New York. Formerly a Compliance Director of Global Foreign Exchange Services at American Express, she was leading an AML Program covering Wholesale Currency Distribution Business, International Payments and Retails Foreign Exchange Services in the US, Continental Europe and Asia Pacific Regions. Originally from Russia, Natasha has more than 14 years of professional banking and compliance experience in the U.S. and overseas, and brings a global perspective to money laundering issues and required controls.

In the past, she had worked at the major Financial Institutions as well as the top consulting firms, such as Citigroup, Deloitte & Touché and Ernst & Young, wher she had led global implementations of AML monitoring, account opening, and reporting solutions and risk databases, and managed multiple projects related to review and remediation of BSA/AML policies and procedures. She had also successfully managed the projects related to outsourcing of certain compliance functions, including transaction monitoring and customer due diligence.

Natasha is a founding member of the Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), New York Chapter.

 
 
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