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德勤遭罚款1000万美元禁业1年处分

   日期:2013-06-21     来源:|0    浏览:680    评论:0    
核心提示:  咨询行业的一个惯例是我帮你一忙,你放我一马,现在德勤因为这个惯例尝到了苦头。因为被控与渣打洗钱案相关,四大会计师事务
  咨询行业的一个惯例是“我帮你一忙,你放我一马”,现在德勤因为这个惯例尝到了苦头。因为被控与渣打洗钱案相关,四大会计师事务所之一的德勤日前收到 纽约州的处罚:德勤需向相关部门缴纳1000万美元和解金,同时接受一年内不得向纽约州监管下银行提供咨询服务的禁业处罚。

据外媒报道,纽约州金融服务部(DFS)在调查渣打的洗钱案中,发现提供金融咨询的德勤公司有“不当行为,违反法律,并缺乏自律”。

DFS主管拉斯基(Benjamin Lawsky)借此机会对当前咨询行业缺乏独立性提出了批评,并称,“目前对咨询行业的调查和改革现在还远未结束。”

拉斯基表示将把对德勤相关的这些监管改革措施,作为未来对所有向该州监管之下的银行提供咨询业务的企业的治理模板。据悉,当前美国正计划加强对独立咨询公司监管标准,德勤的处罚将发挥杀一儆百的作用。

德勤声明接受为期1年的禁令并同意支付罚金,同意对内控进行全面整顿,将会建立增强相对客户独立性的新标准。并“期望”与DFS共同为咨询行业制定“最好的”实务标准。

现在尚不清楚纽约州的颁布的禁令会对德勤造成多大的影响。有数百家银行,保险公司以及按揭贷款服务公司在DFS注册,而按照禁业规定,德勤将在一年内被 禁向这些机构提供咨询服务,分析人士认为,其影响将在德勤3季度报中有所体现,毕竟美国市场对德勤业务贡献率具有很重要的作用,而纽约州下辖金融机构一般 都是非常重要的客户。

德勤涉入的渣打洗钱案是指去年渣打银行被DFS指控帮助伊朗和其他潜在威胁美国利益客户进行价值2500亿美元违规交易,而群德勤涉嫌协助该行“隐瞒”与伊朗客户相关的交易。

针对咨询公司的监管正在加强,美国国会议员已经对独立咨询公司的工作召开听证会,国会下属的美国政府问责局(Government Accountability Office)发布报告指出联邦银行监管机构对于咨询公司在止赎潮中的监管不力。
 
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